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关于征集鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金的通知(鄂财发〔2017〕334号)
发布时间:2018-01-04 16:10 字号: [ ] 点击次数:15次 [打印]
 

各有关单位:

    根据《鄂尔多斯市人民政府关于印发一带一路等产业子基金设立方案的通知》(鄂府发〔2017195号)文件精神,鄂尔多斯市设立了一带一路等产业参股子基金,现面向全国公开征集参股子基金,请各有关单位按照《鄂尔多斯市一带一路等产业参股子基金申报指南》(详见附件)要求,认真做好参股子基金申报工作。

附件:鄂尔多斯市一带一路等产业参股子基金申报指南

   

附件

 

鄂尔多斯市“一带一路”等产业

参股子基金申报指南

  

鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金是指由鄂尔多斯市转型发展投资有限责任公司(以下简称“转型发展投资公司”)出资设立,并按市场化方式募集、运作的政策性基金。基金总规模力争做到100亿元,其中:转型发展投资公司从转型发展母基金中出资20亿元,力争募集社会资本80亿元。现根据工作需要,面向全国公开征集“一带一路”等产业参股子基金。为规范和指导参股子基金申报程序,制定本指南

一、合作方式

鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金主要通过参股方式,与金融资本、社会资本及其他政府资金合作设立或以增资方式参股产业投资基金、创业投资基金等各类股权投资基金,重点支持鄂尔多斯市产业发展,推动鄂尔多斯市产业转型升级,促进形成大众创业、万众创新的良好局面。

二、参股子基金征集范围

参股子基金征集范围主要包括:围绕“一带一路”发展的重点产业建设项目、PPP项目、现代农牧业及扶贫产业、现代服务业、高新技术产业、文化旅游产业、陶瓷产业、生态环保产业等八支参股子基金。

(一)“一带一路”产业参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对“一带一路”参股子基金出资10亿元,力争吸引社会资本40亿元,使基金规模达到50亿元。

2.支持方向:重点围绕“一带一路”发展规划的中国以色列合作项目、医疗健康、教育培训、生物医药、智能装备、电子信息、新材料和新能源等领域。

(二)PPP项目参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对PPP项目参股子基金出资4亿元,力争吸引社会资本16亿元,使基金规模达到20亿元。

2.支持方向:重点投向交通运输、市政工程、教育等基础设施领域,为我市PPP项目提供融资、融智支持,增强我市PPP项目融资增信能力,降低项目融资成本。

(三)现代农牧业及扶贫产业参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对现代农牧业及扶贫产业出资1亿元,力争吸引社会资本4亿元,使基金规模达到5亿元。

2.支持方向:重点投向特色种养、精深加工、仓储物流、乡村旅游等现代农牧产业和能够带动贫困人口增收、就业、脱贫的产业,强化贫困户与龙头企业、合作社的利益联结机制,分享农牧业产业链增值收益。

(四)现代服务业参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对现代服务业参股子基金出资1亿元,力争吸引社会资本4亿元,使基金规模达到5亿元。

2.支持方向:重点投向研发设计、现代物流、信息技术、家庭健康养老等现代服务业领域。

(五)高新技术产业参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对高新技术产业参股子基金出资1亿元,力争吸引社会资本4亿元,使基金规模达到5亿元。

2.支持方向:重点投向云计算与大数据等重大高新技术项目建设、高新技术产品研发,促进项目转化和孵化,并重点支持新型研发机构、众创空间等新型孵化模式及科技企业孵化器建设。

(六)文化旅游产业参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对文化旅游产业参股子基金出资1亿元,力争吸引社会资本4亿元,使基金规模达到5亿元。

2.支持方向:重点投向全市文化旅游产业,打造重点文化园区及旅游景区、旅行精品线路等,建设全国休闲度假旅游优良目的地。

(七)陶瓷产业参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对陶瓷产业参股子基金出资1亿元,力争吸引社会资本4亿元,使基金规模达到5亿元。

2.支持方向:重点投向建筑陶瓷、生活陶瓷、工业陶瓷、礼品工艺陶瓷等领域关键环节的技术创新、设计艺术创新、科技成果推广应用等,推进传统陶瓷巩固提升,加快发展中高档日用陶瓷、创意陶瓷、功能陶瓷、特种陶瓷等。

(八)生态环保产业参股子基金

1.规模及来源:转型发展投资公司对生态环保产业参股子基金出资1亿元,力争吸引社会资本4亿元,使基金规模达到5亿元。

2.支持方向:重点投向环乌海周边地区环境综合整治项目,以及公路、铁路、机场等沿路沿线和沿黄河、毛乌素沙地及库布其沙漠等重点领域等生态建设。

三、申请条件

(一)申请者条件

在中国大陆境内注册的投资管理机构或投资企业(以下简称投资机构)可以作为申请方。多家投资机构拟共同发起设立参股子基金或增资的,应推举其中一家机构作为申请方; 申请方应选择并确定一家符合条件的投资机构作为拟参股子基金的基金管理机构。

(二)参股子基金管理机构条件

参股子基金的日常运作由基金管理机构负责,充分发挥市场的资源配置作用。投资管理机构或投资企业本身可申请作为基金管理机构,也可委托或推荐基金管理机构。基金管理机构应符合以下条件:

1.在中国大陆注册,通过中国基金业协会私募基金管理人备案,且实缴注册资本不低于1000万元人民币,有较强的资金募集能力,有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。

2.有健全的投资管理和风险控制流程,有规范的项目遴选机制和投资决策机制,能够为被投资企业提供创业辅导、管理咨询等增值服务。

3.至少有3名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员,管理团队稳定,具有良好的职业操守和信誉。

4.具备良好的管理业绩,主导过股权投资的成功案例。

5.机构及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。

(三)设立参股子基金条件

1.在鄂尔多斯市境内注册,且投资于鄂尔多斯市内企业的资金比例一般不低于参股子基金注册资本或承诺出资额的50%

2.主要发起人(或合伙人)、基金管理公司、托管金融机构已基本确定,并草签发起人协议、基金章程或合伙协议、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(或合伙人)已落实,并保证资金按约定时间及金额足额到位。

3.每支参股子基金募集额度按照各类别参股子基金要求募集,如果规定募集总额无法一次与出资人达成一致,可采取分期募集的形式完成募集总额。其中:申请方为投资企业的,其注册资本或净资产不低于5000万元人民币;所有政府出资人出资额一般不超过参股基金注册资本或承诺出资额的40%;基金管理公司对参股子基金认缴出资额不低于100万元;单个出资人或一致行动人出资额不得超过参股子基金注册资本或承诺出资额的2/3;除政府出资人外的其他出资人数量一般不少于3个。

4.参股子基金对单个企业的投资原则上不超过被投资企业总股本的30%,且不超过参股子基金总资产的20%

5.为鼓励参股子基金投资市内项目,对于参股子基金年平均收益率不低于中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的,转型发展投资公司出资资金在退出时将按照其应享有参股子基金增值收益的20%奖励给基金管理公司。对于参股子基金投资于市政府确定的重点项目时,转型发展投资公司将按照适当股权比例向该企业进行跟进投资。跟进投资一般不超过参股子基金对该企业实际投资额的50%。跟进投资形成的股权,委托共同投资的基金管理公司管理,并签订股权托管协议,明确各方的权利、责任、义务和股权退出的条件、时间等。

6.为保障参股子基金设立工作顺利推动,转型发展投资公司参股公司鄂尔多斯市科创财富投资管理有限公司将以财务顾问或双GP的形式参与参股子基金设立。

(四)增资参股子基金条件

申请转型发展投资公司对现有投资基金进行增资的,除需符合上述规定条件外,还应满足以下条件:

1.参股子基金投资领域符合转型发展基金规定的支持重点。

2.参股子基金已按有关法律、法规设立,并开始投资运作,按规定在有关部门备案。

3.参股子基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位,且不低于注册资本或承诺出资额的20%

4.参股子基金全体出资人同意转型发展投资公司入股(或入伙),且增资价格在不高于基金评估值的基础上协商确定。

(五)旗、区政府产业基金合作条件

转型发展投资公司与旗、区政府产业基金合作设立参股子基金或增资的,除需满足上述条件外,由旗、区政府向转型发展投资公司提出申请。

四、申报方式及申报材料要求

(一)参股子基金申请为常年受理,分批实施,首批申请时间自本指南发布之日起到2018131日止。

(二)符合申请条件如有合作意向的投资机构应在遵循《鄂尔多斯市转型发展基金暂行管理办法》的前提下,按照附件17规定的顺序和内容向转型发展投资公司提交申请材料

(三)申请采用书面材料和电子材料相结合的方式报送,书面材料可通过现场递交或邮寄方式报送,并将电子版刻录光盘,书面材料与电子材料须保持一致。书面申请材料用A4纸打印按顺序装订成册,一式8份,封面加盖申请方公章,并加盖骑缝章。

五、其他事宜

(一)提交申请材料应真实详尽,申请方对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任,对于在申报过程中出现恶意违约、弄虚作假等情况的申请方,将取消申报资格。

(二)有关鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金优惠政策、工作动态等将陆续在市政府、相关部门门户网站发布,敬请关注。

(三)申请材料提交地址:内蒙古自治区鄂尔多斯市康巴什区金财大厦3321室。

   

联系人及联系电话:张宇航   0477-8581241

电子邮箱:809335106@qq.com

 

附件:1.鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金申请材料

目录

2.鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金申请材料封

3.鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金申请机构

登记表

4.参股子基金方案编写提纲

5.申请材料清单

6.参股子基金申请者承诺函

7.出资人出资承诺函

附件1

鄂尔多斯市“一带一路”等产业

参股子基金申请材料目录

 

 

     一、鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金申请材料封面(附件2 

   二、鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金申请机构登记表(附件3  

   三、参股子基金方案编写提纲(附件4

   四、申请材料清单(附件5

   (一)投资管理机构或投资企业需提供材料

   (二)新设参股子基金需提供材料

   (三)出资人需提供材料

   (四)增资参股基金需提供资料

   (五)旗区政府参股子基金申请材料

 五、参股子基金申请者承诺函(附件6

 六、出资人出资承诺函(附件7

附件2请材料封面(附件2

鄂尔多斯市“一带一路”等产业

参股子基金

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                             申请机构:      XXX公司              

                            (盖章)

                             申请日期:    20XXXX      

 

附件3

鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金申请机构登记

一、申请机构

机构名称

 

□投资企业

□投资管理机构

□参股子基金

注册地址

 

法定代表人/执行事务合伙人

 

注册资本

万元

社会统一信用代码

 

实缴出资  万元

联系人

 

 

职务

 

办公电话

 

手机

 

 

 

电子邮箱

 

通信地址

 

邮政编码

 

二、参股子基金(□新设、□增资)

  

 

组织形式

□公司制□契约制□有限合伙制

注册地址

 

营业/合伙期限(存续期)

 

经营范围

 

投资领域

 

募集资金规模

总规模万元

主发起人或主出资人承诺(已)出资

万元

参股子基金管理机构承诺(已)出资

 万元

实缴万元

申请转型发展基金金额

万元

除政府出资人外的其他出资人数量

 

除转型发展基金外,其他政府资金出资额度

万元

参股子基金首期出资或首期认缴出资是否已经到位

□是       □否

参股子基金首期出资或首期认缴出资额度

     万元

三、参股子基金管理机构

机构名称

 

组织形式

□公司制□有限合伙制

注册地址

 

法定代表人/执行事务合伙人

 

经营范围

 

注册资本

    万元     实缴   万元

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4        三、参股基金方案编写提纲(附件4

参股子基金方案编写提纲

 

一、设立背景和目标

二、基金基本情况

(一)基金名称

(二)基金组织形式

(三)基金注册地址

(四)基金规模

(五)基金主发起人情况

(六)基金管理机构情况

(七)基金管理团队情况

(八)基金出资人情况

(九)基金组织架构

(十)基金投资领域

(十一)基金存续期限

(十二)基金托管

(十三)其他

三、基金募集

(一)基金募集计划及当前进度情况

(二)基金申请转型发展基金规模及出资比例

(三)其他出资人出资金额及出资比例(可以以表格形式表述)

(四)出资人(含管理机构)之间的股权、债权或亲属等关联关系说明

(五)已确认出资的出资人如有特殊诉求(包括基金的投资方向、收益分配等方面),请予以说明。

四、基金投资

(一)基金投资方向

(二)基金投资策略

(三)投资决策机制

(四)项目遴选标准

(五)拟投项目投资价值分析

(六)项目储备情况(见表1

(七)基金投资限制说明

(八)项目投后管理策略及增值服务

(九)投资退出渠道及退出机制

(十)基金潜在同业竞争的情况说明

五、基金管理

(一)基金股东会/合伙人大会、董事会权责划分

(二)基金管理机构股东会、董事会权责划分

(三)基金投资决策委员会权责划分及议事规则

(四)基金风险防控制度

(五)基金关联交易表决机制

(六)基金拟实行的会计核算与财务管理制度

(七)基金止损机制

六、费用

(一)基金承担费用

(二)基金管理机构承担费用

(三)基金管理费计提方法

七、基金收益分配与清算

(一)收益分配机制

(二)基金解散条件

(三)基金清算原则及程序


1          

         

序号

项目

单位

行业

分类

注册

地址

主营业务及产品

近一年营业收入

近一年净利润

近一年末资产负债率

拟投资金额

出资

比例

资金用途

核心优势及投资亮点

拟投资时间

联系人

联系

方式

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


附件5    四、申请材料清单(附件5

申请材料清单

一、投资管理机构或投资企业需提供材料

(一)投资管理机构或投资企业申请作为参股子基金管理机构,需提供以下材料:

1.投资管理机构或投资企业历史沿革,股东出资情况,实缴资本证明文件,组织结构图,投资决策、风险控制、项目遴选机制、激励约束机制、关联交易等内部管理制度。

2.投资管理机构或投资企业营业执照副本复印件、公司章程或合伙协议、银行资信证明或企业信誉等级、完税证明、固定办公场所的证明文件(房产证、租赁合同等)、基金业协会管理机构登记、备案证明等。   

3.投资管理机构或投资企业主要投资业绩(见表1)及已管理的基金规模及基金业绩(见表11)。

4.投资管理机构或投资企业近三年审计报告及近三个月财务报表(股权投资管理机构或投资企业成立未满三年的,提供自成立之日起的审计报告和近三个月财务报表)。

5.投资管理机构或投资企业有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件。

6.最近五年内投资管理机构或投资企业及其工作人员无行政主管机关或司法机关处罚的不良记录的声明或承诺。

7.投资管理机构或投资企业管理团队基本情况:

1)管理团队核心成员简历(见表2);

2)管理团队主要投资业绩(见表3);

3)管理团队及成员作为牵头投资人的投资项目案例介绍(4)主要团队成员身份证、学历证书、资格证书复印件,任职证明,业绩及所获荣誉等证明资料。

(二)投资管理机构或投资企业委托、推举其他机构作为参股基金管理机构,除参股基金管理机构需提供(一)中所列材料外,投资管理机构或投资企业还需提供(一)中第1-6项所列材料。

二、新设参股子基金需提供材料

除按上述规定的投资管理机构或投资企业需提供材料报送外,还需提供:

(一)参股子基金章程或合伙协议(草案)

(二)参股子基金委托管理协议(草案)

(三)参股子基金资金托管协议(草案)

三、出资人需提供材料

(一)出资人出资承诺函,出资人如为法人,请提供法人机构关于基金出资的股东会决议等相关文件。

(二)出资人如为法人,请提供最近一年审计报告;如为自然人,请提供出资能力证明。

(三)受监管部门监管或审批的出资人,应在申报材料中详细说明相关监管事项和对审批时间的预估情况。

四、增资参股子基金需提供资料

申请转型发展投资公司进行增资的,除需报送附件6、附件7及前述资料外,还需报送以下资料:

(一)参股子基金设立文件(合伙协议、委托管理协议、托管协议、营业执照);

(二)参股子基金管理机构及参股基金在中国证券投资基金业协会登记备案文件;

(三)基金募集情况,各出资人分期实缴出资到位证明;

(四)参股子基金全体出资人同意转型发展基金增资的决议及对增资价格不高于基金评估值的承诺;

(五)参股子基金已投项目情况;

(六)参股子基金近三年审计报告及近三个月财务报表(参股基金设立时间未满三年的,请提供参股子基金自设立之日起的审计报告及近三个月财务报表)。

五、旗区政府参股子基金申请材料

除按照上述规定内容提供材料外,还需提供旗、区政府申请文件。

 

   


1

投资管理机构或投资企业主要投资业绩

序号

项目 名称

行业

投资时间

投资轮次

投资金额

占股比例

是否

领投

派出

董事

是否派出、招聘高管

投资是否在盈亏平衡点后

投资退出时间

退出方式

投资

收益

项目是否有后续融资

项目公司联系人及电话

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:如申请转型发展投资公司增资已设参股子基金,则参股子基金所投项目均在此表列示

 

11

投资管理机构已管理基金规模及业绩

序号

基金名称

基金规模

实缴规模

已累计投资

基金业协会登记备案号

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


表2  

              管理团队核心成员简历表

 

驻蒙人员()

基金核心团队人员()注:请在相应栏划√

姓  名

 

性 别

 

国 籍

 

职  务

 

任职时间

 

学  历

 

专 业

 

出生年月日

 

家庭住址

 

办公电话

 

手机

 

E-mail

 

通讯地址

 

邮编

 

受教育及工作经历(要求时间连续)

 

业绩及所获荣誉

 

兼职情况说明

(包含兼职的职责和权限、可能存在的利益冲突等)

 

个人签字:

                   

注:请附管理团队核心成员的身份证、学历证、资格证书复印件,任职证明,业绩及所获荣誉证明资料。


3

管理团队主要投资业绩

序号

姓名

任职单位及职务

投资项目名称

行业分类

投资时间

投资轮次

投资金额

占股比例

是否领投

退出时间

退出方式

收益倍数及IRR

项目公司联系人及电话

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


附件6   五、基金申请者承诺函(附件6

参股子基金申请者承诺函

 

我公司郑重承诺,此次为申请与鄂尔多斯市“一带一路”等产业参股子基金合作所提交的全部文件及资料均真实、有效。如果出现与国家及自治区有关法律、法规严禁发生的行为,本公司将承担由此引起的一切法律责任。

 

特此承诺。

 

 

 

 

                                                                                                                                              申请单位(签章):     

                                                                                                                                           申请时间:XXX


附件7  、出资人出资承诺函(附件7

出资人出资承诺函

 

XXXXX基金:

本人/企业兹承诺并确认如下事项:

1.认购基金出资    万元人民币,并于该基金管理机构发出缴款通知书日内将应当缴付的出资额,足额汇入本基金资金托管银行账户;

2.拟投资的资金来源合法,本人/企业拥有完整无瑕疵的产权;

3.已认真阅读、充分理解,并且同意申请人提报的申报材料内容;

4.本承诺函中所提供的信息真实、准确,对于未能履行承诺给基金带来的损失承担赔偿责任。

 

 

 

 

 

                                                                                                                                                                     签名盖章:

                                                                                                                                                                           XXX

 


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